Lesly Yparraguirre Rivera

Bachiller en Derecho por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos (UNMSM), cuyas áreas de interés son Derecho Bancario y Financiero, Cumplimiento Normativo, Protección al Consumidor y Derecho Corporativo; con experiencia laboral en el área de Cumplimiento Normativo y Regulación en Bancom, BBVA Perú y Financiera Credinka, haciéndolo con resultados como el incremento del nivel de percepción y desempeño del área de cumplimiento normativo, respecto a la atención de consultas legales y asesoría brindada a las áreas durante la implementación de normas y atención de requerimientos; reducción del nivel de incumplimiento; y, optimización de los procesos de cumplimiento normativo. 

Con experiencia académica complementaria como miembro principal en Grupo de Estudios Sociedades (GES), colaboradora de cátedra de Derecho Comercial (Societario) en la UNMSM, asociada en Instituto Peruano de Compliance (ICP) y coordinadora del Área de Compliance en The Key Perú. 

Personalidad proactiva, con disposición para el trabajo en equipo y bajo presión, con propuestas orientadas al logro de objetivos. 
 

Experiencia laboral en el área de Cumplimiento Normativo y Regulación en Bancom, BBVA Perú y Financiera Credinka, realizando las funciones de (i) revisar, diariamente, el Diario Oficial El Peruano, el portal del Congreso y de Organismos Gubernamentales, para identificar normas, proyectos o prepublicaciones, aplicables al Banco, (ii) analizar, hacer seguimiento y comunicar las normas externas, obligaciones normativas y requerimientos aplicables a la entidad, identificar sus niveles de riesgo así como, gestionar y monitorear su cumplimiento, en coordinación con las diferentes áreas, (iii) actualizar y hacer seguimiento a las matrices de cumplimiento y las bases normativas, (iv) elaborar informes jurídicos, cuadros comparativos, presentaciones, y otros documentos, así como, agendar y dirigir reuniones, para dar soporte a las unidades orgánicas en la comprensión de la normativa aplicable a la entidad, (v) elaborar presentaciones con datos estadísticos de la gestión de cumplimiento normativo para el Directorio, (vi) elaborar contratos y actas de sesiones de directorio y juntas de accionistas, (vii) orientar y capacitar al personal en temas de Cumplimiento Normativo y de las responsabilidades ante incumplimientos, (viii) elaborar informes mensuales, trimestrales y semestrales para el Oficial de Cumplimiento Normativo, (ix) evaluar y hacer seguimiento de oportunidades de mejora en las normas y procedimientos internos a fin de levantar las brechas de incumplimiento por parte de las áreas, (x) apoyar en el diseño y seguimiento del Programa de Cumplimiento Normativo Anual, (xi) atender consultas legales de las unidades organizativas de la entidad sobre normas internas y externas (entre ellas, datos personales, PLAFT y protección al consumidor); y, (xii) realizar otras funciones asignadas por el Oficial de Cumplimiento Normativo o el Jefe de Asuntos Regulatorios.

Al respecto, obtuve resultados como el incremento del nivel de percepción y desempeño del área de cumplimiento normativo, respecto a la atención de consultas legales y asesoría brindada a las áreas durante la implementación de normas y atención de requerimientos; reducción del nivel de incumplimiento; y, optimización de los procesos de cumplimiento normativo. 

Bachiller en Derecho por la UNMSM, con dominio del idioma inglés avanzado y experiencia académica complementaria como miembro principal en Grupo de Estudios Sociedades (GES), asociada en Instituto Peruano de Compliance (ICP), colaboradora de cátedra en el curso de Derecho Comercial en la UNMSM, coordinadora del Área de Compliance en The Key Perú y miembro del área de Derecho Comercial en Amachaq.

Asimismo, cuento con certificaciones en Derecho Comercial-Empresarial, Corporate Compliance, Protección al Consumidor, Derecho de la Competencia (Datos Personales), Criminal Compliance y Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas.

Ponencia: "La Protección del Consumidor en los contratos de crédito", en el módulo académico II “Derechos del Consumidor”, a cargo de GES.

Producción académica: "Decreto Legislativo N° 1531: Modificaciones a la Ley General del Sistema Financiero", en Boletín GES.

Voluntariado: consultoría legal gratuita a emprendedores y MYPE en materia de Derecho Societario en "Mi Emprendimiento-Derecho UNMSM".